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內容簡介
作者介紹
陳德弘律師
東吳大學法律系學士
東吳大學法律研究所財經法組碩士
德久利生法律事務所律師
(原眾勤德久法律事務所)
育稔國際法律事務所律師
羽生
東吳大學法律研究所財經法組碩士
執業律師
林子堯(祁明)
東吳大學法律研究所財經法組碩士
律師高考及格
目錄
1 證券交易法基本概念綜覽
【第一節】證券交易法基本概念綜覽 1-4
第一項 證券交易法之立法目的 1-4
第二項 證券市場 1-5
第三項 證券交易的管理者、協助者與行為主體 1-7
第四項 證券交易法之定位 1-13
【第二節】精選試題 1-14
2 有價證券
【第一節】證券管理 2-4
第一項 有價證券 2-6
第二項 證券管理制度 2-14
第三項 募集與發行 2-17
第四項 私募 2-20
【第二節】精選實務 2-28
【第三節】精選試題 2-36
3 公開發行公司之公司治理
【第一節】公開發行公司之公司治理 3-4
第一項 股東會 3-4
第二項 董事會 3-14
第三項 單軌制公司治理 3-21
【第二節】專題研究:單軌制與雙軌制公司治理 3-36
第一項 公司治理 3-36
第二項 單軌制與雙軌制之制度簡介 3-37
第三項 兩制度於我國運作現狀(從監督有效性角度觀察) 3-38
【第三節】專題研究:功能委員會制度與我國移植現狀 3-40
第一項 我國未遵照單軌制設計原理(無法貫徹單軌制立法精神) 3-40
第二項 法規本土化過程中所生之弊病 3-41
第三項 單軌制與公司法體系之衝突(防弊與興利) 3-53
第四項 現行審計委員會真的比監察人來得優?更能促進公司治理? 3-53
【第四節】股務與會計之特別規定 3-56
第一項 庫藏股 3-56
第二項 強制股權分散 3-58
第三項 公司債 3-60
第四項 會計 3-61
【第五節】精選試題 3-63
4 公開收購
【第一節】公開收購 4-4
第一項 公開收購之概念 4-5
第二項 公開收購之程序 4-8
第三項 公開收購之限制 4-11
第四項 目標公司之防禦措施 4-14
【第二節】精選實務 4-18
【第三節】精選試題 4-20
5 資訊不實
【第一節】證券詐欺 5-4
第一項 基本介紹 5-6
第二項 責任性質─侵權行為 5-7
第三項 賠償義務人 5-7
第四項 主觀要件 5-7
第五項 請求權人 5-8
第六項 刑事責任 5-9
【第二節】財報不實 5-10
第一項 基本介紹 5-11
第二項 財報「主要內容」(重大性) 5-12
第三項 賠償義務人 5-14
第四項 主觀要件 5-15
第五項 請求權人 5-16
第六項 比例責任 5-18
第七項 交易因果關係(☆☆☆) 5-19
第八項 損失因果關係 5-24
第九項 損害賠償金額 5-25
第十項 刑事責任 5-27
【第三節】公開說明書 5-30
第一項 交付義務 5-30
第二項 主要內容虛偽不實民事責任 5-32
第三項 刑事責任 5-37
【第四節】精選實務 5-40
【第五節】精選試題 5-46
6 操縱市場
【第一節】操縱市場 6-4
第一項 違約不交割 6-5
第二項 沖洗買賣(相對成交) 6-7
第三項 相對委託 6-8
第四項 連續買賣 6-9
第五項 散布流言或不實資料 6-13
第六項 其他操縱行為 6-14
第七項 民事責任 6-14
第八項 刑事責任 6-15
【第二節】精選實務 6-17
【第三節】精選試題 6-24
7 短線交易
【第一節】短線交易之禁止 7-4
第一項 法規 7-4
第二項 構成要件 7-5
第三項 法律效果 7-8
【第二節】精選試題 7-10
8 內線交易
【第一節】內線交易 8-4
第一項 基本概念 8-5
第二項 理論基礎 8-6
第三項 現行法之觀察 8-7
【第二節】精選實務 8-27
【第三節】精選試題 8-36
9 掏空資產
【第一節】不合營業常規之交易 9-5
第一項 適用公開發行公司 9-5
第二項 規範對象:董事、監察人、經理人或受僱人 9-5
第三項 使公司為不利益之交易,且不合營業常規 9-6
第四項 關係企業於本款之適用 9-7
【第二節】背信與侵占 9-8
第一項 規範對象:公開發行公司/董事、監察人、經理人 9-8
第二項 意圖為自己或第三人之利益,而為「違背其職務之行為」 9-9
或「侵占公司資產」 9-8
第三項 致公司遭受損害達新臺幣500 萬元 9-8
第四項 證券交易法第171條第1項第3款vs. 9-9
第174條第1項第8款競合 9-9
【第三節】民事撤銷權 9-10
第一項 刑事判決確定 9-10
第二項 無償行為之擴張 9-11
第三項 本規定之檢討 9-11
索引 i
序
自證券交易法列入國家考試以來,該科目已經成為顯學,且其實務運用上與公司法間相輔相成,自無可能了解其一、排斥其他。然揆諸各類參考書,似無能將公司法及證券交易法兩者融會貫通、交互運用之書籍,實著可惜。是以,縱使本書為證券交易法取向書籍,筆者於內文中之說明,亦儘量帶入公司法相關理論說明、探討。另外,筆者也瞭解到剛開始入門證券交易法時那種不知所措地徬徨,毅然決然地與共同著作之戰友,一起想出一本能幫助考生理解體系、釐清框架、整理爭點、實戰運用、實務搜尋之功能書。
感謝子堯、羽生兩位從研究所到現在的戰友,終於在研究所、實習、受僱、執業這段期間催生出這份共同著作,一圓自己在考上後能幫助後進的夢想。雖然經過實務陶冶後,還覺得這本書可以再精進,也還有些想法可以補充,但「書」是沒有完美的,也可以透過各位讀者實際閱讀後,再提供想法給筆者,讓這本書更好,我們也會不斷進步!
序
證券交易法在國考占分比例上相對較小,法規(包含子法)與考點密切的學者文章卻不斷更新,數量之龐大,投資報酬率看似不高,但事實上,證券交易法在實務運用方面的影響力極大,從前端公司公開發行、興櫃、上櫃、上市、募集資金發行股票等程序規定,乃至於資訊揭露、公司治理(獨立董事設置)、公開收購、私募,以及後端資訊不實、短線交易、內線交易、掏空背信等民刑事責任歸屬,牽涉利益甚鉅,更可能以自由刑懲罰不法。在準備考試方面,證券交易法理論學派不如刑法、民刑訴、公法等科目紛雜,只要掌握好基本方向及最新學說實務趨勢,絕對可以拿下不錯的分數。所以筆者建議,不論國考或未來實務工作,證券交易法的學習都有不錯的回饋,請讀者們一定要下足功夫準備本科。
本書能夠付梓,首先感謝賢內助Lucy當我的精神支柱,鼓勵並鞭策我完成本書。再來要感謝不離不棄的共同作者子堯與德弘,除了多日的協調與互相支援,還一起找出彼此的盲點,盡力地將最完整的內容呈現於本書,有你們並肩作戰是我一大福氣!感謝讀享承勳學長鼎力相助,以及讀享校稿、美編的幫忙,沒有你們,沒有現在拿著書在閱讀的你/妳!
最後,讀書考試雖然枯燥乏味,但抱持著「不要苟且」的心態好好準備,必有收穫,祝福各位考生早日上岸!
羽生2018.12
序
證券交易法是一部橫跨企業法與金融法的規範,對不熟悉金融市場的讀者而言,學習過程感到吃力或不得要領,都是很常見的情況。其實只要能正確掌握規範的核心精神,要把它學好並不困難。甚至,可以說是國家考試中投報率相當高的科目!所以我們三位作者將我們過去學習證券交易法的心得匯集起來,幫同學建立證券交易法的體系概念,並藉由題型演練將考題還原爭點,期能增進讀者的爭點意識,幫助讀者早日脫離國考苦海。
最後,我想感謝老戰友羽生,以及同門師兄陳德弘律師,過去一起徹夜研究法律問題的時光實在令人懷念(笑),因為有你們才有現在的我,也才有現在這本書。當然,也要感謝承勳學長、讀享菁英團隊的協助,有你們的鼎力支持才能讓這本書順利地出版,衷心感謝你們!
林子堯
二O一八歲末
詳細資料
- ISBN:9789578612891
- 叢書系列:
- 規格:平裝 / 376頁 / 17 x 23 cm / 普通級 / 單色印刷 / 初版
- 出版地:台灣
- 本書分類:> > >
- 本書分類:> >
唐太宗李世民人緣好,那是在歷史上出了名的。因為,他的愛才、寬容、博大的胸襟,以及善於接受批評,聽得進去忠言的作風,使其能得到像魏徵、房玄齡、褚遂良這樣的眾多賢臣的輔佐。 ... 此外,李世民在位期間,對內文治天下,厲行節約,勸課農桑,實現休養生息、國泰民安,開創了「貞觀之治」。對外開疆拓土,攻滅東突厥與薛延陀,征服高昌、龜茲和吐谷渾,重創高句麗。設立安西四鎮,讓北方地區各民族融洽相處,尊號「天可汗」,為唐朝後來一百多年的盛世局面奠定了重要基礎。 李世民十八歲時當了兵,二十九時成為了皇帝,可以說,他也是從最基層幹部一步一步、穩紮穩打幹上來的。這樣的精力,使他對百姓以及官僚之間的事情非常了解。在貞觀二年的時候,李世民曾經說過這樣一句意味深長的話:「君猶器也,人猶水也。方圓在於器,不在於水。」 正所謂:什麼樣的首領,帶什麼樣的兵,有什麼樣的皇帝,就有什麼樣的臣。但是,在很多時候,由於皇帝是萬人之上,一言九鼎,一個人說了算的時候多,這脾氣自然也容易水漲船高,所以,又怎麼可能做得到一直都那麼英明、賢能呢? ... 李世民自己也了解這個道理,他說:「就算是一個好皇帝,也不可能做到永遠保持天下太平,更不可能一輩子都只做好事。作為一個皇帝,只要能兢兢業業幹上幾十年的正事兒,有一番作為,也就算是天下百姓的福分了。」 唐太宗年輕時口碑那麼好,是一個人人稱讚的好皇帝,但是,到了晚年,卻有點晚節不保的架勢,有點剛愎自用,腐敗奢靡。雖然,李世民貴為天子,但是,他卻也是人父,對於子女親情十分重視,也是情理之中。在633年,他心愛的兒子吳王李恪,被派到了濟南做「齊州都督」。 其實,這是他在為自己的兒子鋪設政治道路,讓其在地方鍍鍍金,磨鍊一下,做出點政績,為日後繼續升遷做準備。但是,即便這樣,兒子李恪即將遠行,李世民這個做父親的還是非常的傷感,他對身邊的大臣們說:「父子情深,怎麼可能不想天天見到彼此呢?但是,為了國家大事,宏圖偉業,必須做出捨棄和讓步。要儘早了解一下這些孩子的能力,看看到底誰最為賢能,從而早做打算。只有這樣,在我死後,這些骨肉兄弟之間才不會廝殺、爭奪,才不會威脅到國家的安危。」 ... 的確,在皇室之中,子女眾多,哪個適合做儲君?哪個適合做親王?剛開始,誰也說不出來,只能靠日常的細心觀察,慢慢考核其能力,才能從中找出最為合適的天子人選。 看到這裡,或許你會被李世民舐犢情深的言行所打動,但其實李世民不僅舐犢情深,更擁有很多父親都存在的一個通病,那就是:「護犢子」。牛之類的動物都是竭盡全力的保護自己的幼崽不受別的動物的傷害。用在人身上則有貶義的意思:不論事情怨誰,只知道保護自己的兒女或者晚輩。據記載,有的時候,李世民甚至會因為為孩子們爭取利益,與滿朝文武吵得不可開交。 那麼,這到底又是怎麼一回事呢? 之所以說李世民「護犢子」,那可是有史料證據的。在639年的時候,禮部尚書向皇帝上奏,說:「按照唐朝的法令,三品以上的官員,在路上偶遇皇帝或宗親,都不用下馬行禮。而現在,各位大臣們看到皇子們都要下馬行禮,這行為違背了朝廷的禮儀制度。」所以,王珪希望皇帝能把這個事情跟自己的孩子們強調一下,不要是個皇子就要眾臣下跪、行禮。李世民聽完臣子們提的問題,可以說是非常的不滿意。 ... 他臉色低沉,向眾臣發問:「你們這些人到底是什麼意思,臣子們見到皇子下跪行禮,難道有錯嗎?你們是想特意抬高朝廷大臣的地位,以此來貶低我的兒子們嗎?」 見皇帝因為這個事情不高興,魏徵便趕緊跑上前去,把話鋒一轉,說道: 「殷人崇尚質樸,如果,哥哥死了,兄弟可以繼承他的地位。自從周朝以來,儲君必須是嫡系的長子,之所以這樣做,就是為了杜絕成群的皇子覬覦至尊大位,避免兄弟骨肉互相猜忌、自相殘殺。因此,皇太子和諸位皇子、親王,完全是兩回事兒,必須非常慎重,必須分得非常清楚。」 由此,可以看出,古代帝王、臣子之間的長幼尊卑,直接影響到了政治風向和政權格局,而對於這個道理,李世民也是非常明白的。所以,即便他心裡非常想「護犢子」,但是,也要根據情況,適當而為,不能因此失了體統,亂了朝綱。因此,為了樹立自己作為皇帝的威信,他只能犧牲兒子們的特殊待遇。 後來,禮部尚書王珪的奏章得到了批覆:從那以後,三品以上的大臣們,再遇到皇子們,只要不是太子,都不用表現出非常懼怕的樣子,下馬行禮。 ... 俗話說:「父母之愛子,則為之計深遠。」看到李世民為兒子們如此費心,也著實讓人欽佩。 參考資料: 【《舊唐書·太宗本紀》、《資治通鑑·唐紀》、《新唐書·魏徵列傳》】
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